野村控股
【丑闻频发 日本证券业协会警示行业声誉风险】 日本证券交易商协会会长森田敏夫（前野村证券总裁）警告野村控股及其他成员公司不要感到自满，其指出今年一系列丑闻可能会动摇公众对该行业的信心。森田表示：“这些行为引发了人们的疑问，即一些人是否存在傲慢、松懈或天真的想法。它们会破坏人们对行业业务的信任。”该行业今年发生了一系列不当行为，从野村证券操纵债券期货到在线经纪商SBI Securities操纵股市，这些不当行为导致了监管机构的处罚。在日本政策制定者正试图让个人增加投资之际，有消息称，一名已被解雇的野村员工涉嫌在7月份企图抢劫并杀害一对夫妇，这也加剧了业内的担忧。森田表示，协会希望野村证券努力消除担忧，重获信任。该组织将加强对成员公司的合规培训。
时间：2024-12-18 17:33:52 市场： 美股
市场消息：野村控股被日本证券业协会罚款3000万日元。
时间：2024-12-18 10:33:07 市场： A股 美股
【在日本监管机构调查债市操纵丑闻后 野村开除了资深交易员Sawada】 在监管机构认定Takushi Sawada一手安排了导致野村控股陷入丑闻的操纵交易后，这家日本最大券商就开除了这名资深交易员。美国金融业监管局(Finra)的一份备案文件显示，在日本市场监管机构发现Sawada参与了操纵与该国主权债挂钩的衍生品交易后，他与野村的雇佣关系于9月30日被“终止”。文件显示，这些所谓的“分层”交易属于非法欺诈行为。
时间：2024-12-06 18:38:26 市场： A股
【野村控股在公司债券市场排名持续承压 声誉受操纵丑闻影响】 野村控股公司在公司债券市场的排名仍面临压力，此前其声誉因一起市场操纵丑闻而受损，而当下日本对公司治理违规行为的审查力度正不断加大。数据显示，截至12月2日，日本最大的经纪公司野村控股在排名榜上的位次已降至第六名，市场份额缩减至1.9%，在线经纪公司SBI控股公司已超越了这个规模更大的竞争对手。之所以出现这种下滑，是因为包括KDDI公司在内的债券发行人并未任命野村控股为其债券发行的安排行。明治大学研究公司治理的三浦由美子教授表示，随着金融机构需要承担更多责任，发行人和市场投资者对于与被发现违规的金融机构合作变得越发敏感。
时间：2024-12-02 14:00:30 市场： A股
【日本《读卖新闻》将推出新的日股指数】 11月28日消息，日本《读卖新闻》表示，计划在明年3月推出一只新的股票指数，作为被广泛追踪的日经225指数和日本交易所集团旗下东证指数的替代选择。这个新指数将由在日本上市的333只股票组成，将被称为读卖股票指数（Yomiuri Stock Index），简称读卖333 (Yomiuri 333)。该指数中的每只股票都将被赋予相同的权重。参与该项目的《读卖新闻》管理人士表示，他们希望为投资者提供第三种判断整体股市的选择，目标是鼓励对日本的长期投资。新指数将由野村控股旗下的Nomura Fiduciary Research & Consulting计算和管理。
时间：2024-11-28 15:54:29 市场： A股 综合 美股
【阿达尼贿赂案余波蔓延 日本多家金融公司披露相关风险敞口】 随着印度企业集团阿达尼集团丑闻的余波蔓延，SBI集团加入野村控股和其他日本金融公司的行列，公布了各自共同基金持有阿达尼集团旗下公司证券的详细情况。SBI的资产管理部门在周一发布的一份声明中公布了旗下四只公开发行的投资信托基金所持有的阿达尼相关股票的权重。日本资产规模最大的保险公司的子公司Nissay Asset Management Corp.当天在另一份声明中也公布了10只指数基金持有阿达尼相关股票的比重。这些举动突显出，美国联邦检察官上周对印度亿万富翁高塔姆•阿达尼涉嫌行贿阴谋的起诉，在全球引发了广泛涟漪。此前，肯尼亚取消了这位大亨的集团曾争取的价值26亿美元的机场和输电合同，而道达尔能源表示，在美国行动的后果明朗之前，不会对该集团进行任何新的投资。
时间：2024-11-26 10:09:53 市场： 美股
【Archegos创始人、“世纪大爆仓”主角比尔·黄被判18年监禁】 当地时间11月20日，Archegos Capital Management创始人比尔·黄（Bill Hwang）在美国纽约被判入狱18年，刑期略低于检察官要求的21年。比尔·黄于今年7月被判证券和电信欺诈以及共谋敲诈勒索等10项刑事指控罪名成立。他被指策划诡计误导银行对手方，向Archegos提供数十亿美元的交易额度，这导致他的投资组合价值膨胀，直到2021年3月泡沫破灭。这次暴雷导致金融界大行之一的瑞信集团最终倒闭，并给摩根士丹利、瑞银集团和野村控股等银行造成重大损失。(界面)
时间：2024-11-21 07:23:01 市场： 美股
【市场操纵案暂告段落 野村部分交易客户据悉恢复与其业务活动】 据知情人士透露，野村控股的部分客户恢复与该公司的业务，此前该公司采取行动化解监管就市场操纵进行调查而引发的担忧。知情人士称，日本大型银行已恢复与这家日本最大证券公司的交易活动。由于信息尚未公开，知情人士要求匿名。知情人士表示，至少有四家此前暂停与野村之间股票或债券交易的保险公司也恢复了往来活动。知情人士表示，在野村向他们解释了为防止违规行为再次发生而采取的措施后，许多公司恢复了与该公司的业务往来。
时间：2024-11-18 14:59:25 市场： A股
【野村控股据悉恢复部分业务，此前因操纵市场被暂停交易商资格】 据知情人士透露，在日本最大证券公司野村控股采取措施解决监管机构调查市场操纵行为所引发的担忧后，日本大型银行已经恢复了与该公司的交易活动，至少有四家曾停止与该公司进行股票或债券交易的保险公司也在重新开始业务活动。野村详细说明了上月底为解决市场操纵案而采取的各种措施，包括首席执行官Kentaro Okuda和其他高管放弃部分薪酬以承担责任。公司承诺加强合规框架和内部控制，防止类似事件发生。但并非所有业务都已恢复正常，在几笔投资银行大规模交易中没有野村的名字。在野村承认于2021年操纵债券期货市场之后，日本财务省从10月15日至11月14日暂停了野村作为日本国债一级交易商的资格。野村支付了2180万日元（14.1万美元）的罚款。
时间：2024-11-18 11:39:54 市场： 美股
【美国联邦检察官：Archegos公司的BillHwang应被判处21年监禁】 联邦检察官周五表示，ArchegosCapitalManagement的创始人BillHwang应在监狱中服刑21年，因为他实施了一项市场操纵计划，导致其价值360亿美元的公司破产，并使其贷款人损失了100多亿美元。现年60岁的Hwang于今年7月被判犯有10项刑事罪，包括证券和电信欺诈以及勒索共谋，他将于11月20日在曼哈顿联邦法院接受宣判。检察官指控黄就Archegos的投资组合向银行撒谎，这样他就可以通过所谓的总回报掉期，大肆借贷并集中押注媒体和科技股，如ViacomCBS。Hwang在股票上积累了1600亿美元的风险敞口，但由于价格开始下跌，他无法满足追加保证金的要求。这导致Archegos于2021年3月倒闭，并给瑞士信贷（现隶属于瑞银集团）和野村控股等银行造成巨额损失，因为各家银行纷纷抛售支持Hwang掉期交易的股票。在为期两个月的审判中，Hwang没有出庭作证。预计他将对定罪提出上诉。11月8日，Hwang的律师称他不应被判监禁。律师说，检察官没有也无法证明Hwang被指控的谎言给银行造成了损失。他们还说，Hwang的年龄、心血管疾病、慈善事业和低再犯风险都不利于将他送进监狱。Hwang的同案被告、前Archegos首席财务官PatrickHalligan在同一审判中被判三项刑事指控成立。他的宣判定于2025年1月27日进行。
时间：2024-11-16 14:29:14 市场： 美股